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强化合规管理 筑牢高质量发展根基——金控集团开展年度合规检查工作

编辑: 来源:  更新:2022年09月29日 18:36 点击:[]

为进一步提升依法治企能力,提高合规经营水平,增强全员依规履职意识,巩固合规建设工作成果,切实加强集团合规、法务、风险管理相关工作,集团合规风控部抽调子公司业务骨干组建合规检查工作组,于2022年5—9月集中对集团下属10家子公司开展了合规检查,并对2021年已开展过合规检查的10家子公司进行了“回头看”检查工作。

此次合规检查紧紧围绕集团发展战略目标,采取现场检查、座谈了解、查阅资料等方式,围绕各子公司制度体系的完备性、合规管理机制的有效性、业务操作流程的规范性、法律事务管理的严谨性以及风险管理防控的全面性等开展检查,重点对子公司各治理层依规履职、决策授权安排等情况进行了系统的梳理排查。同时,牢牢把握“整改措施是否落地、整改成效是否明显”两个关键点,对上年度合规检查整改落实情况进行了“回头看”,进一步巩固立行整改的效果,逐步推进完善短时间难以彻底整改的难点问题,持续纠治,坚决防止问题反弹回潮。

检查过程中,工作组已及时向被检查子公司反馈了合规检查问题清单,要求被检查子公司即知即改、立行立改,对因客观原因确实无法整改到位的,提出避免同类问题再次发生的防范措施。下一步,集团合规风控部将聚焦难点痛点,梳理共性问题,摸透现状症结,研提措施建议,并形成专题报告,为进一步做好集团合规、法务、风险管理各项工作夯实基础,切实推动各子公司聚焦主责主业,高质量加速发展。

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